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案例分析

【私募案例匯編】二十三 | 私募基金業務違規

發布時間：2022-11-06

瀏覽次數：388

來源：河南省證券期貨基金業協會

****基金管理有限公司:

       經查,我局發現你公司存在以下行為:從事私募基金業務,未能遵循誠實信用原則。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令【第105號】,以下簡稱《暫行辦法》)第三條之規定。依據《暫行辦法》第三十三條之規定,我局決定對你公司采取責令改正行政監管措施。你公司應恪盡職守履行基金管理人職責,切實維護投資者合法權益。

       你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

       如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

****證監局

2022年5月7日


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